证券公司分类评价制度升级

中国证监会8月22日宣布，《证券公司分类监管规定》调整为《证券公司分类评价规定》，自当日起实施。

证监会信息显示，升级后的规定将现有评价框架调整为“风险管理能力、持续合规状况、业务发展和功能发挥状况”，并在业务加分、专项评价设置等方面突出这一导向。同时，重点完善业务发展加分指标，引导证券公司提升经营质量，在引入中长期资金、财富管理等领域更好发挥专业服务能力；适当扩大重点业务加分覆盖面，鼓励中小机构立足自身禀赋探索差异化发展道路。

在突出“打大打恶”导向、强化综合惩戒方面，升级后的规定完善了直接下调分类评级的适用范围，保持对重大恶性案件的震慑力度。按照“过罚相当”原则，适当提高“资格罚”纪律处分扣分分值、优化行政处罚扣分分值，合理设置扣分梯度，促进发挥多种监管手段的综合惩戒效果等。（记者刘慧、刘羽佳）

编辑 : 江音